CM Part 504

20211221 1054 

CM = CoMpliance

REF

[1] "http://www.schwartzandballen.com/pdf_news/2016/NY%20DFS%20Transaction%20Monitoring%20and%20Filtering%20Program%20Regulation.pdf"

[2] "https://crimecompliance.tistory.com/30"

[3] "https://m.blog.naver.com/PostView.naver?isHttpsRedirect=true&blogId=g0mtaeng&logNo=220774160272"

- 주요국의 자금세탁방지 관련 입법례 - 미국

[4] "https://www.fincen.gov/resources/statutes-regulations/usa-patriot-act"

 

Part Five O Four = 뉴욕 금융서비스국 감독규정 part 504

 

원문  [1]

 

요약 [2] ★★★

매년 certificate을 제출한다.

BSA, AML, OFAC 준수하고 있다는 것을...

=> B/A/O 준수 증명 ; 매년 4 & 1/2 월까지

 

504.3-a TM 유지

504.3-b Watch List Filtering 유지

504.3-c 최소요구사항

 

BSA는 잘못 사용되는 용어 [3]

정식명칭은 The Currency and Foreign Transaction Reporting Act of 1970

(통화, 외환 거래 보고법)

이걸 commonly referred to as the "Bank Secrecy Act"

 

USA PATRIOT Act도 misleading [4]

정식 명칭은 "Uniting and Strengthening America by Providing Appropriate Tools Required to Intercept and Obstruct Terrorism"

(테러방지법)